A。发行人在公司成立之日起3年内转让其所持股票。
B。公司董事、经理、监事在任职期间转让本公司股票。
C。为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票。
D。为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票。
【答案】CD（当年参考答案：ABCD）
6。根据《证券法》和《公司法》的规定，下列关于证券交易限制情形的表述哪些是正确的？（2003年国家司法考试卷一第56题）
A。发行人所持股票，在公司成立之日起3年内不得转让。
B。公司董事、经理、监事在任职期间不得转让本公司股票。
C。持有一个公司已发行股份5%的股东，其股票在买入后6个月内不得卖出。
D。公司绝对控股的股东，其股票于购入之日起1年内不得转让。
【答案】无正确选项（当年参考答案：AB）
二、问答题
1。试比较中美两国银行监管有何相似和区别。
2。简述设立商业银行的条件。
3。结合实例，论述《证券法》的公开原则。
（2010年华东政法大学硕士研究生入学考试经济法学专业试题）
4。试述我国现行的金融监管体制。
（2009年华东政法大学硕士研究生入学考试经济法学专业试题）
5。运用《经济法》调整金融监管关系的理论根据。
（2004年南京大学博士研究生入学考试经济法学专业试题）
6。简述《民法》中的诚实信用原则与《证券法》中的反欺诈原则的异同。
7。试述我国证券监管体制改革方向。
8。试述最大诚信原则及其在保险法制度中的体现。
（2005年南京大学博士研究生入学考试经济法学专业试题）
9。简述保险代为求偿制。
（2010年中南财经大学硕士研究生入学考试经济法学专业试题）
10。试论述保险利益原则在我国人身保险中如何体现？
（2000年华东政法大学硕士研究生入学考试经济法学专业试题）
11。简述保险人的义务。
12。简述保险代为求偿权的行使要件。
13。试论述财产保险合同与人身保险合同的区别。
14。简述信托的概念和特征。
15。设立信托公司应具备哪些条件？
16。如何加强我国信托业的监管？
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